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民生加银量化中国生动配置搀杂型证券      投资基金托管左券  基金不停东说念主：民生加银基金不停有限公司  基金托管东说念主：中国建筑银行股份有限公司        二○二五年五月  民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金                                                                                        托管左券                                                     目              录 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金            托管左券   鉴于民生加银基金不停有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 有限职守公司，按照关系法律法则的章程具备担任基金不停东说念主的资历和智力，拟 召募刊行民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金；   鉴于中国建筑银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 银行，按照关系法律法则的章程具备担任基金托管东说念主的资历和智力；   鉴于民生加银基金不停有限公司拟担任民生加银量化中国生动配置搀杂型证 券投资基金的基金不停东说念主，中国建筑银行股份有限公司拟担任民生加银量化中国 生动配置搀杂型证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金的基金不停东说念主和基金 托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本托管左券；   除非另有约定，《民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金基金合同》 (以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管左券时应具有交流的含义；若 有抵抗应以《基金合同》为准，并依其条目讲授。   本基金信息流露事项以法律法秩序程及基金合同“第十八部分 基金的信息披 露”约定的内容为准。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关系安排见基金合同和招募 诠释书的章程。 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金                   托管左券                 一、基金托管左券当事东说念主   （一）基金不停东说念主   称号：民生加银基金不停有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街说念福中三路2005号民生金融大厦13楼13A   办公地址：深圳市福田区莲花街说念福中三路2005号民生金融大厦13楼13A   邮政编码：518038   法定代表东说念主：李业弟   成立日历：2008 年 11 月 3 日   批准诞渴望关及批准诞生文号：中国证监会证监许可20081187 号   组织样式：有限职守公司（外商投资、非独资）   注册成本：叁亿元   存续时间：永续筹划   筹划范围：基金召募、基金销售、财富不停和中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称号：中国建筑银行股份有限公司(简称：中国建筑银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织样式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：抓续筹划   筹划范围：领受公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金          托管左券 提供信用证事业及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供防守箱事业；经中 国银行业监督不停机构等监管部门批准的其他业务。 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金           托管左券         二、基金托管左券的依据、方针和原则   （一）坚强托管左券的依据   本左券依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 等关联法律法则、《基金合同》偏激他关联章程制订。   （二）坚强托管左券的方针   坚强本左券的方针是明确基金不停东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的防守、 投资运作、净值打算、收益分拨、信息流露及彼此监督等关系事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）坚强托管左券的原则   基金不停东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、本分信用、充分保护基金份额抓有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金               托管左券      三、基金托管东说念主对基金不停东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资历调或证券选拔 范例的，基金不停东说念主应按照基金托管东说念主要求的样式提供投资品种池，以便基金托 管东说念主运用关系时刻系统，对基金内容投资是否安妥《基金合同》对于证券选拔标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 繁衍用具（权证、股指期货偏激他经中国证监会允许投资的繁衍用具等），股票 （含中小板、创业板偏激他经中国证监会允许投资的股票等），存托笔据、债券 （含国债、金融债、企业债、公司债、所在政府债、次级债、可转机债券、分离 交易可转债、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、中小企业 私募债券、证券公司刊行的短期公司债券、并购重组私募债偏激他经中国证监会 允许投资的债券等）、财富撑抓证券、债券回购、质押及买断式回购、银行入款 等固定收益类财富以及现款，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具（但须安妥中国证监会的关系章程）。   基金的投资组合比例为：股票财富占基金财富的 0%-95%。基金抓有一说念权证 的市值不逾越基金财富净值的 3%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的交易保证金后，保抓现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例估量 不低于基金财富净值的 5%，前述现款财富不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和颐养期限进行监督： 抓不低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，前述现款财富 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金                 托管左券 的 0.5％； 产净值的 10％； 撑抓证券范畴的 10％； 抓有财富撑抓证券时间，要是其信用等第下落、不再安妥投资范例，应在评级报 告讦布之日起 3 个月内赐与一说念卖出； 本基金所呈报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 产净值的 40％；债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 财富净值的 10%。 不得逾越基金财富净值的 95%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、 财富撑抓证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等。 股票总市值的 20%。    本基金不停东说念主应当按照中国金融期货交易所要求的内容、样式与时限向交易 所论述所交易和抓有的卖出期货合约情况、交易方针及对应的证券财富情况等； 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金               托管左券 算）应当安妥《基金合同》对于股票投资比例的关联约定。 得逾越上一交易日基金财富净值的 20%。 产净值的 10%； 素以至本基金不安妥前款所章程比例截止的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受 限财富的投资； 展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓 一致； 投资方针和风险收益特征；   除上述第 2、9、21、22 项外，因证券市集波动、期货市集波动、上市公司合 并、基金范畴变动等基金不停东说念主之外的要素以至基金投资比例不安妥上述章程投 资比例的，基金不停东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会章程的额外 情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金不停东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥 基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资战略应当安妥基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起开 始。   法律法则或监管部门取消或颐养上述截止，如适用于本基金，基金不停东说念主在 践诺安妥方法后，则本基金投资不再受关系截止或按颐养后的章程践诺。   （三）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对本托 管左券第十五条第九款基金投资阻遏行径通过过后监督方式进行监督。   基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、内容 限制东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金            托管左券 者从事其他紧要关联交易的，应当安妥基金的投资方针和投资战略，死守基金份 额抓有东说念主利益优先的原则，驻防利益摧残，关系交易必须预先得到基金托管东说念主的 原意，并践诺信息流露义务。紧要关联交易应提交基金不停东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的寥寂董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 不停东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金不停东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供安妥法律法则及行业范例的、经肃肃选拔的、本基金适用的银行间债 券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金不停东说念主应 严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集选拔交易敌手。基金托管东说念主监督 基金不停东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金不停 东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单细目 前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照左券进行结算。 如基金不停东说念主根据市集情况需要临时颐养银行间债券市集交易敌手名单及结算方 式的，应向基金托管东说念主诠释根由，并在与交易敌手发生交易前 3 个职责日内与基 金托管东说念主协商治理。   基金不停东说念主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券市集的交易司法进行 交易，并负责治理因交易敌手不践诺合同而酿成的纠纷及蚀本，基金托管东说念主不承 担由此酿成的任何法律职守及蚀本。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主细方针时候前仍未承担背约职守偏激他关系法律职守的，基金不停东说念主不错对 相应蚀本先行赐与承担，然后再向关系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同践诺情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金不停东说念主没 有按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金 不停东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇职守。   （五）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 不停东说念主投资流通受限证券进行监督。   基金不停东说念主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会关系章程，明确基金 投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险限制轨制，驻防流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金不停东说念主是否盲从相 关轨制、流动性风险处置预案以及关系投资额度和比例等的情况进行监督。 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金            托管左券 为经中国证监会批准的非公开拓行股票、公开拓行股票网下配售部分等在刊行时 明确一按期限锁按期的可交易证券，不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时 停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金 不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限职守公司或中央 国债登记结算有限职守公司负责登记和存管，并可在证券交易所或宇宙银行间债 券市集交易的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金不停东说念主负责 关系职责的落实和诱骗，并确保基金托管东说念主大概泛泛查询。因基金不停东说念主原因产 生的流通受限证券登记存管问题，酿成基金托管东说念主无法安全防守本基金财富的责 任与蚀本，及因流通受限证券存管顺利影响本基金安全的职守及蚀本，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何样式的保证金。 批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要治理的基金投资比 例截止失调、基金流动性清贫以及关系蚀本的应答治理措施，以及关联很是情况 的处置。基金不停东说念主应在初度投资流通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非 公开拓行股票关系流动性风险处置预案。   基金不停东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 采选积极有用的措施，在合理的时候内有用治理基金运作的流动性问题。如因基 金多半赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活清贫时，基金不停东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担扫数蚀本。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职守。如因基金不停东说念主原 因导致本基金出现蚀本以至基金托管东说念主承担连带补偿职守的，基金不停东说念主应补偿 基金托管东说念主由此际遇的蚀本。 托管东说念主提交关联书面辛勤，并保证向基金托管东说念主提供的关联辛勤真正、准确、完 整。关联辛勤如有颐养，基金不停东说念主应实时提供颐养后的辛勤。上述书面辛勤包 括但不限于： 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金              托管左券   （1）中国证监会批准刊行非公开拓行股票的批准文献。   （2）非公开拓行股票关联刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行辛勤。   （3）非公开拓行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限职守公司或中央国债登 记结算有限职守公司签订的证券登记及事业左券。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 指定引子流露所投资非公开拓行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金财富净值的比例、锁按期等信息。   本基金关联投资受限证券比举例违背关联截止章程，在合理期限内未能进行 实时颐养，基金不停东说念主应在两个职责日内编制临时论述书，赐与公告。   （1）本基金投资流通受限证券时的法律法则盲从情况。   （2）在基金投资流通受限证券不停职责方面关联轨制、流动性风险处置预案 的建立与完善情况。   （3）关联比例截止的践诺情况。   （4）信息流露情况。   （六）基金投资中小企业私募债券，基金不停东说念主应根据审慎原则，制定严格 的投资决策历程、风险限制轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会 批准，以驻防信用风险、流动性风险等各式风险。   基金托管东说念主对基金投资中小企业私募债券是否安妥比例截止进行过后监督， 如发现很是情况，应实时以书面样式汇报基金不停东说念主。基金不停东说念主应积极配合和 协助乙方的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性 风险，基金托管东说念主不承担任何职守。如因基金不停东说念主原因导致基金出现蚀本以至 基金托管东说念主承担连带补偿职守的，基金不停东说念主应补偿基金托管东说念主由此际遇的蚀本。   （七）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 财富净值打算、种种基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、关系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据 等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金不停东说念主的上述事项及投资指示或内容投资运作违 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金             托管左券 反法律法则、《基金合同》和本托管左券的章程，应实时以电话提醒或书面辅导 等方式汇报基金不停东说念主限期革命。基金不停东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金不停东说念主收到书面汇报后应鄙人一职责日前实时查对并以书面样式 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行讲授或举证，诠释违章原因及 革命期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权 随时对汇报县项进行复查，督促基金不停东说念主改正。基金不停东说念主对基金托管东说念主汇报 的违章事项未能在限期内革命的，基金托管东说念主应论述中国证监会。   （九）基金不停东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》 和本托管左券对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金不停东说念主 应在章程时候内恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行讲授或举证；对基金托 管东说念主按照法律法则、《基金合同》和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金 监督论述的事项，基金不停东说念主应积极配合提供关整个据辛勤和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金不停东说念主依据交易方法依然见效的指示违背法律、 行政法则和其他关联章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即汇报基金管 理东说念主，由此酿成的蚀本由基金不停东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金不停东说念主有紧要违章行径，应实时论述中国证监 会，同期汇报基金不停东说念主限期革命，并将革命恶果论述中国证监会。基金不停东说念主 无方正根由，拒却、窒碍对方根据本托管左券章程运用监督权，或采选拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正的， 基金托管东说念主应论述中国证监会。 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金           托管左券          四、基金不停东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金不停东说念主对基金托管东说念主践诺托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金不停东说念主打算的基金财富净值和种种基金份额净值、根据基金不停 东说念主指示办理计帐交收、关系信息流露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金不停东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账不停、未践诺或无故蔓延践诺基金不停东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本左券偏激他关联章程时，应实时以书面样式 汇报基金托管东说念主限期革命。基金托管东说念主收到汇报后应实时查对并以书面样式给基 金不停东说念主发出回函，诠释违章原因及革命期限，并保证在规按期限内实时改正。 在上述规按期限内，基金不停东说念主有权随时对汇报县项进行复查，督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主应积极配合基金不停东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关系 辛勤以供基金不停东说念主核查托管财产的完满性和真正性，在章程时候内恢复基金管 理东说念主并改正。   （三）基金不停东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章行径，应实时论述中国证监会， 同期汇报基金托管东说念主限期革命，并将革命恶果论述中国证监会。基金托管东说念主无正 当根由，拒却、窒碍对方根据本左券章程运用监督权，或采选拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金不停东说念主提议警告仍不改正的，基金管 理东说念主应论述中国证监会。 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金              托管左券                五、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 寥寂。 两边可另行协商治理。基金托管东说念主未经基金不停东说念主的指示，不得自走时用、刑事职守、 分拨本基金的任何财富（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算数据完成场内 交易交收、托管财富开户银行扣收结算费和账户宝贵费等用度）。 到账日历并汇报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主 应实时汇报基金不停东说念主采选措施进行催收。由此给基金财产酿成蚀本的，基金管 理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的蚀本，基金托管东说念主对此不承担任何职守。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 业银行或者从事客户交易结算交易资金存管的生意银行等营业机构开立的“基金 召募专户”。该账户由基金不停东说念主开立并不停。 金份额抓有东说念主东说念主数安妥《基金法》、《运作办法》等关联章程后，基金不停东说念主应 将属于基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程时 间内，聘任具有从事证券关系业务资历的司帐师事务所进行验资，出具验资论述。 出具的验资论述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 章程办理退款等事宜。 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金             托管左券   （三）基金银行账户的开立和不停 金不停东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保 管和使用。 和基金不停东说念主不得假借本基金的时势开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的行为。 理基金财富的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不停 金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 东说念主和基金不停东说念主不得出借或未经对方原意私自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 理和运用由基金不停东说念主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担，于证券账户开立次月第七个职责日由基 金托管东说念主从本基金银行入款账户中顺利扣收；若因基金银行入款余额不足导致证 券账户开户费无法扣收，基金托管东说念主顺延至次月第七个职责日进行扣收；证券账 户开立后通顺六个月内，因本基金银行入款余额抓续不足导致证券账户开户费无 法扣收的，基金不停东说念主有义务先行支付基金托管东说念主垫付的开户用度。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职守公司的一 级法东说念主计帐职责，基金不停东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交 收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的章程践诺。 投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系章程，则基金托 管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程践诺。 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金            托管左券   （五）债券托管专户的开设和不停   《基金合同》见效后，基金不停东说念主负责以本基金的时势请求并取得参预宇宙 银行间同行拆借市集的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主 民银行、银行间市集登记结算机构的关联章程，以本基金时势在银行间市集登记 结算机构开立债券托管账户，抓有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行 间市集债券的结算。基金不停东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订宇宙银行间债券 市集债券回购主左券。   （六）其他账户的开立和不停 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及关系账户的开设和使用，由基 金不停东说念主协助托管东说念主根据关联法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立关联 账户。该账户按关联司法使用并不停。   （七）基金财产投资的关联有价笔据等的防守   基金财产投资的关联什物证券、银行入款开户证实书等有价笔据由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的防守库，也可存入中央国债登记结算有限职守公司、中国 证券登记结算有限职守公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代防守库， 防守笔据由基金托管东说念主抓有。什物证券、银行按期入款证实书等有价笔据的购买 和转让，按基金不停东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主 之外机构内容有用限制的财富不承担防守职守。   （八）与基金财产关联的紧要合同的防守   与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金不停东说念主负责。由基金不停东说念主代表 基金签署的、与基金财产关联的紧要合同的原件分别由基金不停东说念主、基金托管东说念主 防守。除本左券另有章程外，基金不停东说念主代表基金签署的与基金财产关联的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息流露左券及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金不停东说念主应保证基金不停东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原来的 原件。基金不停东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个职责日内将原来投递基金托管东说念主处。紧要合同的防守期限为《基 金合同》阻隔后 15 年。 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金            托管左券             六、指示的发送、阐发及践诺   基金不停东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项付款指 令，基金托管东说念主践诺基金不停东说念主的指示、办理基金名下的资金来去等关联事项。   （一）基金不停东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 权文献中载明具体见效时候的，该见效时候不得早于基金托管东说念主收到授权文献并 经电话阐发的时点。如早于，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐发的时点 为授权文献的见效时候。 及关系操作主说念主员之外的任何东说念主暴露。但法律法秩序程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、阐发及践诺的时候和方法   基金不停东说念主发送指示应领受加密传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金不停东说念主应按照法律法则和《基金合同》的章程，在其正当的筹划权限和 交易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主 依约定方法发出的指示，基金不停东说念主不得否定其效劳。但要是基金不停东说念主依然撤 销或鼎新对被授权东说念主员的授权，况且基金托管东说念主根据本左券阐发后，则对于尔后 该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金不停东说念主不承担 职守，授权已鼎新但未经基金托管东说念主阐发的情况除外。   指示发出后，基金不停东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主阐发。 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金                  托管左券   基金不停东说念主应在交易罢了后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印鉴 后实时传真给基金托管东说念主，并电话阐发。要是银行间簿记系统依然生成的交易需 要取消或阻隔，基金不停东说念主要书面汇报基金托管东说念主。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金不停东说念主的指示，预先汇报基金不停东说念主其名单， 并与基金不停东说念主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即审慎考证关联内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时汇报基金管 理东说念主。   基金不停东说念主尽量于划款前 1 个职责日向基金托管东说念主发送指示并阐发。对于要 求本日到账的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东说念主致力于践诺，但不成保证划账顺利。要是要求本日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个职责小时发送，并关系付款条件依然具备。基金托管东说念主将视 付款条件具备时为指示投递时候。对新股申购网下刊行业务，基金不停东说念主应在网 下申购缴款日(T 日)的前一职责日放工前将指示发送给基金托管东说念主，指示发送时候 最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国证券登记结算有限职守公司实行 T+0 非担 保交收的业务，基金不停东说念主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至托管东说念主。因基 金不停东说念主指示传输不足时，以至资金未能实时划入中登公司所酿成的蚀本由基金 不停东说念主承担，包括补偿在深圳市集引起其他托管客户交易失败、补偿因占用结算 参与东说念主最低备付金带来的利息蚀本。基金不停东说念主应确保基金托管东说念主在践诺指示时， 基金资金账户有裕如的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对 基金不停东说念主安妥法律法则、《基金合同》、本左券的指示不得拖延或拒却践诺。   （四）基金不停东说念主发送诞妄指示的情形和处理方法   基金不停东说念主发送诞妄指示的情形包括指示违背法律法则和《基金合同》，指 令发送东说念主员无权或卓绝权限发送指示。   基金托管东说念主在践诺监督职能时，发现基金不停东说念主的指示诞妄时，有权拒却执 行，并实时汇报基金不停东说念主改正。如需肃清指示，基金不停东说念主应出具书面诠释， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却践诺指示的情形和处理方法 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金            托管左券   若基金托管东说念主发现基金不停东说念主的指示违背法律法则，或者违背《基金合同》 约定的，应当拒却践诺，立即汇报基金不停东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金不停东说念主指示践诺的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因，未按照基金不停东说念主发送的指示践诺并对基金财产 或投资东说念主酿成的顺利蚀本，由基金托管东说念主补偿由此酿成的顺利蚀本。   （七）更换被授权东说念主员的方法   基金不停东说念主更换被授权东说念主、鼎新或阻隔对被授权东说念主的授权，应立行将新的授 权文献以传真方式汇报基金托管东说念主，并经电话阐发后见效，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个职责日内投递文献原来。新的授权文献见效之后， 原来投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件内容践诺关联业务，要是新 的授权文献原来与传真件内容不同，由此产生的职守由基金不停东说念主承担。基金托 管东说念主更换接受基金不停东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话汇报基金不停东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在接收指示时，应答指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时论述基金不停东说念主，基 金托管东说念主对践诺基金不停东说念主的正当指示对基金财产酿成的蚀本不承担补偿职守。   基金参与认购未上市债券时，基金不停东说念主应代表本基金与敌手方签署关系合 同或左券，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金不停东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应职守。 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金            托管左券              七、交易及计帐交收安排   （一）选拔证券、期货买卖的证券、期货筹划机构   基金不停东说念主应联想选拔证券买卖的证券筹划机构的范例和方法。基金不停东说念主 负责选拔证券筹划机构，租用其交易单元看成基金的专用交易单元。基金不停东说念主 和被选中的证券筹划机构签订录用左券，基金不停东说念主应提前汇报基金托管东说念主，并 依据基金托管东说念主要求提供关系辛勤，以便基金托管东说念主请求办理接收结算数据手续。 基金不停东说念主应根据关联章程，在基金的半年度论述和年度论述中将所选证券筹划 机构的关联情况及交易信息赐与流露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费 率等基本信息以及变更情况实时以书面样式汇报基金托管东说念主。   基金不停东说念主负责选拔为本基金提供期货交易事业的期货经纪公司，并与其签 订期货经纪合同。基金不停东说念主、基金托管东说念主和期货公司等可就基金参与股指期货 交易的具体事项另行签订左券约定。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金不停东说念主与基金托管东说念主应根据关联法律法则及关系业务司法，签订《托管 银行证券资金结算左券》，用以具体明确基金不停东说念主与基金托管东说念主在证券交易资 金结算业务中的职守。   根据中国证券登记结算有限职守公司章程，在每月前 3 个职责日内，中国证 券登记结算有限职守公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行 从头核算、颐养。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限职守公司颐养最低结算备 付金、结算保证金当日，在账户资金论述中响应颐养后的最低备付金和结算保证 金。基金不停东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限 职守公司细方针内容最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，颐养所 需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限职守公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金不停东说念主的交易划款指示具体办理。   要是因为基金托管东说念主自己原因在计帐上酿成基金财产的顺利蚀本，应由基金 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金                托管左券 托管东说念主负责补偿；要是因为基金不停东说念主未预先汇报基金托管东说念主加多交易单元等事 宜，以至基金托管东说念主接收数据不完满，酿成计帐舛讹的职守由基金不停东说念主承担； 要是因为基金不停东说念主未预先汇报需要单独结算的交易，酿成基金财富蚀本的由基 金不停东说念主承担；要是由于基金不停东说念主违背市集操作司法的章程进行超买、超卖及 质押券欠库等原因酿成基金投资计帐清贫和风险的，基金托管东说念主发现后应立即通 知基金不停东说念主，由基金不停东说念主负责治理，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管 东说念主托管的其他财富酿成的顺利蚀本由基金不停东说念主承担。   基金不停东说念主应采选合理、必要措施，确保 T 日日终有裕如的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金不停东说念主原因导致资金头寸不足，基金不停东说念主应 在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金计帐。要是未死守上述章程备足 资金头寸，影响基金财富的计帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限公司 之间的一级计帐，由此给基金托管东说念主、基金财富及基金托管东说念主托管的其他财富造 成的顺利蚀本由基金不停东说念主负责。   根据中国证券登记结算有限职守公司结算章程，基金不停东说念主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将看成偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金不停东说念主原因酿成债券回购交收背约或因折算率变化酿成质押欠库，导致中国证 券登记结算公司欠库扣款或对证押券进行处置酿成的投资风险和蚀本由基金不停 东说念主承担。   实行场内 T+0 交收的资金计帐按照基金托管东说念主的关系章程历程践诺。   （1）交易纪录的查对   基金不停东说念主与基金托管东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外流露净值之前， 必须保证本日扫数内容交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录完好意思一致。要是实 际交易纪录与司帐账簿纪录不一致，酿成基金司帐核算不完满或不真正，由此导 致的蚀本由基金不停东说念主承担。   （2）资金账方针查对   资金账目由基金不停东说念主与基金托管东说念主按日核实。   （3）证券账方针查对   基金不停东说念主和基金托管东说念主每交易日罢了后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金不停东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金              托管左券   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 金托管东说念主。基金不停东说念主应答传递的申购、赎回、转机绽开式基金的数据真正性负 责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金不停东说念主指示及 时划付赎回及转出款项。 整。 和盖印见效的纸制计帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法泛泛发送，两边可协 商治理处理方式。基金不停东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关联章程保 存。 时进行。不然，由基金不停东说念主承担相应的职守。   为感奋申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金不停东说念主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构不停。 到账日历并汇报基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管 东说念主应实时汇报基金不停东说念主采选措施进行催收，由此酿成基金蚀本的，基金不停东说念主 应负责向关联当事东说念主追偿基金的蚀本。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有裕如的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得裕如的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付， 如系基金不停东说念主的原因酿成，职守由基金不停东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资关联的付款、赎回和分成资金划拨时，基金不停东说念主需向基金托管东说念主下达指示。 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金                 托管左券   资金指示的样式、内容、发送、接收和阐发方式等与投资指示交流。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算死守“全额计帐、净额交收” 的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金与应付资金的差额 来细目托管账户净应收额或净应付额，以此细目资金交收额。当存在托管账户净 应收额时，基金不停东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金计帐账户划往基金托管账户；当 存在托管账户净应付额时，基金托管东说念主按基金不停东说念主的划款指示将托管账户净应 付额在 T 日 12:00 之前划往基金计帐账户   （五）基金转机 告基金托管东说念主并就关系事宜进行协商。 计帐和数据传递的时候、方法及托管左券当事东说念主承担的权责按基金不停东说念主届时的 公告践诺。 公告。   （六）基金现款分成 的关联章程在中国证监会指定引子上公告并报中国证监会备案。 基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行入款的相等约定 入款风险限制补充左券》。 以便基金托管东说念主有裕如的时候践诺相应的业务操作方法。 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金               托管左券            八、基金财富净值打算和司帐核算   （一）基金财富净值的打算、复核与完成的时候及方法 照每个职责日闭市后，该类基金财富净值除以当日该类基金份额的余额数目打算， 均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   基金不停东说念主于每个职责日打算基金财富净值及种种基金份额净值，并按章程 公告。 《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金不停东说念主每个职责日对基金财富估值后， 将种种基金份额净值恶果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。   （二）基金财富估值方法和额外情形的处理   基金所领有的股票、存托笔据、繁衍用具、债券和银行入款本息、应收款项、 其它投资等财富及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素， 颐养最近交易市价，细目公允价钱； 相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未 发生紧要变化，按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值净价估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化要素，颐养最近交易市价，细目公允价钱； 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金            托管左券 的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交易日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价 减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近 交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变 化要素，颐养最近交易市价，细目公允价钱； 易所上市的财富撑抓证券，领受估值时刻细目公允价值，在估值时刻难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市时间的有价证券应永别如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 上市的灭亡股票的估值方法估值；非公开拓行有明确锁按期的股票，按监管机构 或行业协会关联章程细目公允价值。   （3）宇宙银行间债券市集交易的债券、财富撑抓证券等固定收益品种，领受 估值时刻细目公允价值。   （4）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算 价估值。   （5）私募债券，领受估值时刻细目公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值。   （6）证券公司刊行的短期公司债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未 发生紧要变化，按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值净价估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化要素，颐养最近交易市价，细目公允价钱。   （7）如有充足根由合计按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金                托管左券 金不停东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （8）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金不停东说念主可在践诺安妥方法后， 领受舞动订价机制，以确保基金估值的平正性。   （9）本基金投资存托笔据的估值核算，依照境内上市交易的股票践诺。   （10）存在关系法律法则以及监管部门有关系表率且适用于本基金的，从其 章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。   如基金不停东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、 方法及关系法律法则的章程或者未能充分宝贵基金份额抓有东说念主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据关联法律法则，基金财富净值打算和基金司帐核算的义务由基金不停东说念主 承担。本基金的基金司帐职守方由基金不停东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一请安见的，基金 不停东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说光芒，按照基金不停东说念主对基金财富净 值的打算恶果对外赐与公布。   基金不停东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（7）项进行估值时，所酿成的错误 不看成基金财富估值诞妄处理。   （三）基金份额净值诞妄的处理方式 金份额净值诞妄；基金份额净值出现诞妄时，基金不停东说念主应当立即赐与革命，通 报基金托管东说念主，并采选合理的措施详实蚀本进一步扩大；诞妄偏差达到该类基金 份额净值的 0.25%时，基金不停东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄 偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不停东说念主应当公告；当发生净值打算错 误时，由基金不停东说念主负责处理，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成蚀本的，应由 基金不停东说念主先行赔付，基金不停东说念主按舛讹情形，有权向其他当事东说念主追偿。 时，基金不停东说念主和基金托管东说念主应根据内容情况界定两边承担的职守，经阐发后按 以下条目进行补偿：   (1)本基金的基金司帐职守方由基金不停东说念主担任，与本基金关联的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋商后，尚不成达成一致时，按基金不停东说念主的建议执 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金              托管左券 行，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产酿成的蚀本，由基金不停东说念主负责赔付。   (2)若基金不停东说念主打算的种种基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告， 而且基金托管东说念主未对打算过程提议疑义或要求基金不停东说念主书面诠释，基金份额净 值出错且酿成基金份额抓有东说念主蚀本的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支 付补偿金，就内容向投资者或基金支付的补偿金额，基金不停东说念主与基金托管东说念主按 照不停费和托管费的比例各自承担相应的职守。   (3)如基金不停东说念主和基金托管东说念主对种种基金份额净值的打算恶果，天然屡次重 新打算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布种种基金份额净值的情 形，以基金不停东说念主的打算恶果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成的损 失，由基金不停东说念主负责赔付。   (4)由于基金不停东说念主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值打算诞妄而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的蚀本，由 基金不停东说念主负责赔付。 基金不停东说念主和基金托管东说念主天然依然采选必要、安妥、合理的措施进行查验，可是 未能发现该诞妄而酿成的基金财富估值诞妄，基金不停东说念主、基金托管东说念主免除补偿 职守。但基金不停东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的措施排斥或放松由此酿成的 影响。 基金不停东说念主打算恶果为准。 行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 时； 认后，基金不停东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金              托管左券   按国度关联部门章程的司帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金不停东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述。基金不停东说念主、基金 托管东说念主分别独未必树立、纪录和防守本基金的全套账册。若基金不停东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在不对，应以基金不停东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的打算和公告的，以基金 不停东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与论述的编制和复核   基金财务报表由基金不停东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金不停东说念主编制的基金财务报表后，进行寥寂的复核。核 对不符时，应实时汇报基金不停东说念主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据完好意思 一致。   (1)报表的编制   基金不停东说念主应当在每月罢了后 5 个职责日内完成月度报表的编制；在每个季 度罢了之日起 15 个职责日内完成基金季度论述的编制；在上半年罢了之日起 60 日内完成基金半年度论述的编制；在每年罢了之日起 90 日内完成基金年度论述的 编制。基金年度论述的财务司帐论述应当经过审计。《基金合同》见效不足两个 月的，基金不停东说念主不错不编制当期季度论述、半年度论述或者年度论述。   (2)报表的复核   基金不停东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不停东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行颐养，颐养以国度关联章程为准。   基金不停东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核关系报表及论述。   （八）基金不停东说念主应在编制季度论述、半年度论述或者年度论述之前实时向 基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制恶果。   （九）实施侧袋机制时间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金        托管左券 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金             托管左券                 九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按章程将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应死守下列原则： 分拨，具体分拨有议论以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益 分拨。 利或将现款红利自动转为灭亡类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本 基金默许的收益分拨方式是现款分成； 某一类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   （二）基金收益分拨的时候和方法   本基金收益分拨有议论由基金不停东说念主拟订，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 指定引子公告并报中国证监会备案。基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可 供分拨利润打算截止日）的时候不得逾越 15 个职责日。基金收益分拨有议论公告后 (依据具体有议论的章程)，基金不停东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指 令，基金托管东说念主按照基金不停东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的打算方法，依照《民生加银基金不停有限公司绽开式基金业务司法》践诺。   （三）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书的章程。 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金              托管左券                 十、基金信息流露   （一）守密义务   基金托管东说念主和基金不停东说念主应按法律法则、                    《基金合同》的关联章程进行信息披 露，拟公开流露的信息在公开流露之前应予守密。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息流露办法》偏激他关联章程进行信息流露外，基金不停东说念主和基金托管东说念主对 基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守密。可是，如下情况不 应视为基金不停东说念主或基金托管东说念主违背守密义务： 监会等监管机构的高唱、决定所作念出的信息流露或公开。   （二）信息流露的内容   基金的信息流露内容主要包括基金招募诠释书、《基金合同》、托管左券、基 金份额发售公告、基金召募情况、               《基金合同》见效公告、基金财富净值、种种基 金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、基金按期论述（包括基金年度论述、基 金半年度论述和基金季度论述）、临时论述、清楚公告、基金份额抓有东说念主大会决议、 中国证监会章程的其他信息。基金年度论述需经具有从事证券关系业务资历的会 计师事务所审计后，方可流露。   （三）基金托管东说念主和基金不停东说念主在信息流露中的职责和信息流露方法   基金托管东说念主和基金不停东说念主在信息流露过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为 宗旨，本分信用，严守奥秘。基金不停东说念主负责办理与基金关联的信息流露事宜， 基金托管东说念主应当按照关系法律法则和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条 章程的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主赐与公布。   对于不需要基金托管东说念主(或基金不停东说念主)复核的信息，基金不停东说念主(或基金托管 东说念主)在公告前应见知基金托管东说念主(或基金不停东说念主)。   基金不停东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其践诺按照法定方式 和限时流露的义务。 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金           托管左券   基金不停东说念主应当在中国证监会章程的时候内，将应予流露的基金信息通过指 定引子流露。根据法律法则应由基金托管东说念主公开流露的信息，基金托管东说念主将通过 指定引子公开流露。   当出现下述情况时，基金不停东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露基金关系信 息：   (1)不可抗力；   (2)出现基金合同约定的暂停估值的情形；   (3)法律法则、基金合同或中国证监会章程的情况。   按关联章程须经基金托管东说念主复核的信息流露文献，由基金不停东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金不停东说念主公告。发生《基金合同》中章程需要流露的事项 时，按《基金合同》章程公布。   赐与流露的信息文本，存放在基金不停东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查 阅。在支付工本费后可在合理时候取得上述文献的复制件或复印件。基金不停东说念主 和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容完好意思一致。   （四）实施侧袋机制时间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，关系信息流露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募诠释书的章程进行信息流露，详见招募诠释书的章程。 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金               托管左券                  十一、基金用度   （一）基金不停费的计提比例和计提方法   本基金的不停费按前一日基金财富净值的 0.60%年费率计提。不停费的打算方 法如下：   H＝E×年不停费率÷往常天数   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日的基金财富净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%年费率计提。托管费的打算方 法如下：   H＝E×年托管费率÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   （三）C 类基金份额的销售事业费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售事业费，C 类基金份额的销售事业费将挑升 用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额抓有东说念主事业。   在相通情况下，销售事业费按前一日 C 类基金份额基金财富净值的 0.25%年 费率计提。销售事业费的打算方法如下：   H＝E×年销售事业费率÷往常天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售事业费 E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   （四）证券、期货账户开户用度、证券、期货交易用度、基金的银行汇划费 用、账户宝贵费、        《基金合同》见效后的信息流露用度、基金份额抓有东说念主大会用度、 《基金合同》见效后与基金关联的司帐师费、讼师费和诉讼费等根据关联法律法 规、《基金合同》及相应左券的章程，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的面孔   《基金合同》见效前的讼师费、司帐师费和信息流露用度不得从基金财产中 列支；基金不停东说念主和基金托管东说念主因未践诺或未完好意思践诺义务导致的用度支拨或基 金财产的蚀本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金            托管左券   （六）基金不停费、基金托管费和销售事业费的颐养   基金不停东说念主和基金托管东说念主可协辩论情镌汰基金不停费、基金托管费和销售服 务费，此项颐养不需要基金份额抓有东说念主大会决议通过。基金不停东说念主必须最迟于新 的费率实施日 2 日前在指定引子上刊登公告。   （七）基金不停费、基金托管费和销售事业费的复核方法、支付方式和时候   基金托管东说念主对基金不停东说念主计提的基金不停费、基金托管费和销售事业费等， 根据本托管左券和《基金合同》的关联章程进行复核。   基金不停费、基金托管费和销售事业费逐日计提，按月支付。由托管东说念主根据 与不停东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途 进行资金支付，不停东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等， 支付日历顺延。用度自动扣划后，不停东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时联 系托管东说念主协商治理。   在首期支付基金不停费和销售事业费前，基金不停东说念主应向托管东说念主出具认真函 件指定基金不停费和销售事业费的收款账户。基金不停东说念主如需要变更此账户，应 提前 5 个职责日向托管东说念主出具书面的收款账户变更汇报。   （八）违章处理方式   基金托管东说念主发现基金不停东说念主违背《基金法》、《基金合同》、《运作办法》偏激 他关联章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金不停东说念主赐与诠释解 释，如基金不停东说念主无方正根由，基金托管东说念主可拒却支付。   （九）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募诠释书的章程。 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金             托管左券           十二、基金份额抓有东说念主名册的防守   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金不停东说念主的指示编制和防守，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别防守基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不成 妥善防守，则按关系法则承担职守。   在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金不停东说念主应将关联辛勤送交基 金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和完满性。基 金托管东说念主不得将所防守的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应盲从守密义务。 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金             托管左券            十三、基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金不停东说念主应保存基金财产不歇业务行为的纪录、账册、报表和其他关系资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关系辛勤。 基金不停东说念主和基金托管东说念主都应当按章程的期限防守。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 处。 基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金不停东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主接收相应文献。   （四）基金不停东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完满保存原始笔据、记账笔据、 基金账册、交易纪录和要紧合同等，承担守密义务并保存至少十五年以上。 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金                 托管左券          十四、基金不停东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金不停东说念主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金不停东说念主职责阻隔：   (1)被照章取消基金不停资历；   (2)照章落幕、被照章肃清或被照章宣告破产；   (3)被基金份额抓有东说念主大会罢免；   (4)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金不停东说念主必须依照如下方法进行：   (1)提名：新任基金不停东说念主由基金托管东说念主或由单独或估量抓有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额抓有东说念主提名；   (2)决议：基金份额抓有东说念主大会在基金不停东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的 基金不停东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过；   (3)临时基金不停东说念主：新任基金不停东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 不停东说念主；   (4)备案：基金份额抓有东说念主大会选任基金不停东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金不停东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金不停东说念主的基金份额抓 有东说念主大会决议见效后 2 日内在指定引子公告；   (6)派遣：基金不停东说念主职责阻隔的，基金不停东说念主应妥善防守基金不歇业务辛勤， 实时向临时基金不停东说念主或新任基金不停东说念主理理基金不歇业务的移交手续，临时基 金不停东说念主或新任基金不停东说念主应实时接收。新任基金不停东说念主应与基金托管东说念主查对基 金财富总值；   (7)审计：基金不停东说念主职责阻隔的，应当按照法律法秩序程聘任司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案；   (8)基金称号变更：基金不停东说念主更换后，要是原任或新任基金不停东说念主要求，应 按其要求替换或删除基金称号中与原基金不停东说念主关联的称号字样。 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金                 托管左券   （二）基金托管东说念主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：   (1)被照章取消基金托管资历；   (2)照章落幕、被照章肃清或被照章宣告破产；   (3)被基金份额抓有东说念主大会罢免；   (4)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金不停东说念主或由单独或估量抓有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额抓有东说念主提名；   (2)决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的 基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过；   (3)临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东说念主；   (4) 备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东说念主更换后，由基金不停东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额抓 有东说念主大会决议见效后 2 日内在指定引子公告；   (6)派遣：基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善防守基金财产和基金托管业务资 料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基 金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主与基金不停东说念主查对基金财富总值；   (7)审计：基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法秩序程聘任司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案。   （三）基金不停东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和方法 额 10%以上(含 10%)的基金份额抓有东说念主提名新的基金不停东说念主和基金托管东说念主； 的基金份额抓有东说念主大会决议见效后 2 日内在指定引子上集合公告。   （四）新基金不停东说念主接收基金不歇业务或新基金托管东说念主接收基金财产和基金 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金          托管左券 托管业务前，原基金不停东说念主或原基金托管东说念主应继续践诺关系职责，并保证不作念出 对基金份额抓有东说念主的利益酿成挫伤的行径。 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金             托管左券                  十五、阻遏行径   本左券当事东说念主阻遏从事的行径，包括但不限于：   （一）基金不停东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金不停东说念主反抗正地对待其不停的不同基金财产，基金托管东说念主反抗正 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金不停东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三 东说念主牟取利益。   （四）基金不停东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担损 失。   （五）基金不停东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和不停过程中任何尚未 按法律法秩序程的方式公开流露的信息。   （六）基金不停东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金不停东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寥寂，其高等不停东说念主员 和其他从业东说念主员彼此兼职。   （八）基金托管东说念主暗里动用或刑事职守基金财产，根据基金不停东说念主的正当指示、                                   《基 金合同》或托管左券的章程进行刑事职守的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：1.承销证券；2.违背章程向他东说念主贷款 或者提供担保；3.从事承担无尽职守的投资；4.买卖其他基金份额，可是中国证监 会另有章程的除外；5.向其基金不停东说念主、基金托管东说念主出资；6.从事内幕交易、摆布 证券交易价钱偏激他不方正的证券交易行为；7.法律、行政法则和中国证监会章程 阻遏的其他行为。法律法则或监管部门取消或变更上述截止，如适用于本基金， 则本基金投资不再受关系截止或以变更后的章程为准。   （十）法律法则和《基金合同》阻遏的其他行径，以及法律、行政法则和中 国证监会章程阻遏基金不停东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金              托管左券        十六、托管左券的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更方法   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何摧残。基金托管左券的变更应报中国证监 会备案。   （二）基金托管左券阻隔出现的情形   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金不停东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 具有从事证券关系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   (1)《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐论述；   (5)聘任司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐论述 出具法律主张书；   (6)将计帐恶果报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分拨。 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金             托管左券   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨有议论，将基金财产计帐后的一说念剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的种种 基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述经司帐师事务所 审计、并由讼师事务所出具法律主张书后，报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金            托管左券                  十七、背约职守   （一）基金不停东说念主、基金托管东说念主不践诺本左券或践诺本左券不安妥约定的， 应当承担背约职守。   （二）基金不停东说念主、基金托管东说念主在践诺各自职责的过程中，违背《基金法》 或者《基金合同》和本托管左券约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成挫伤 的，应当分别对各自的行径照章承担补偿职守；因共同行径给基金财产或者基金 份额抓有东说念主酿成挫伤的，应当承担连带补偿职守。   （三）一方当事东说念主背约，给另一方当事东说念主酿成蚀本的，应就顺利蚀本进行赔 偿；给基金财产酿成蚀本的，应就顺利蚀本进行补偿，另一方当事东说念主有权益及义 务代表基金向背约方追偿。可是如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 或不看成而酿成的蚀本等； 蚀本或潜在蚀本等。   （四）一方当事东说念主背约，另一方当事东说念主在任责范围内有义务实时采选必要的 措施，致力于详实蚀本的扩大。   （五）背约行径虽已发生，但本托管左券大概继续践诺的，在最大限制地保 护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金不停东说念主和基金托管东说念主应当继续践诺本左券。   （六）由于基金不停东说念主、基金托管东说念主不可限制的要素导致业务出现舛讹，基 金不停东说念主和基金托管东说念主天然依然采选必要、安妥、合理的措施进行查验，可是未 能发现诞妄的，由此酿成基金财产或投资东说念主蚀本，基金不停东说念主和基金托管东说念主免除 补偿职守。可是基金不停东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的措施排斥或放松由此 酿成的影响。 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金           托管左券                十八、争议治理方式   因本左券产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一治理，协商、 统一不成治理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金不停东说念主和基金托管东说念主职责，各自继续 针织、勤劳、尽职地践诺《基金合同》和本托管左券章程的义务，宝贵基金份额 抓有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律统率。 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金           托管左券               十九、托管左券的效劳   两边对托管左券的效劳约定如下：   （一）基金不停东说念主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的托管左券草案， 应经托管左券当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，左券当事东说念主 两边根据中国证监会的主张修改托管左券草案。托管左券以中国证监会注册的文 本为认真文本。   （二）托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效之日 起见效。托管左券的有用期自其见效之日起至基金财产计帐恶果报中国证监会备 案并公告之日止。   （三）托管左券自见效之日起对托管左券当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）本左券一式六份，左券两边各抓二份，上报监管机构二份，每份具有 同等的法律效劳。 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金              托管左券                  二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金不停东说念主应 赐与配合，承担司法协助义务。   除本左券有明确界说外，本左券的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、关联法律法则等章程协商办理。 民生加银量化中国生动配置搀杂型证券投资基金          托管左券              二十一、托管左券的签订   本左券两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日